互政辦〔2016〕71號

互助土族自治縣人民政府辦公室

關(guān)于互助縣安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查“四個清單”

管理制度的通知

各鄉(xiāng)鎮(zhèn)人民政府，安委會成員單位：

為認(rèn)真貫徹落實習(xí)近平總書記、李克強(qiáng)總理和省委、省政府、市委、市政府領(lǐng)導(dǎo)的批示指示及省市關(guān)于安全生產(chǎn)工作會議精神,扎實開展安全生產(chǎn)各項工作,切實履行好屬地監(jiān)管、行業(yè)監(jiān)管、綜合監(jiān)管責(zé)任,督促企業(yè)進(jìn)一步落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任，現(xiàn)將有關(guān)事宜通知如下：

一、“四個清單”內(nèi)容

安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查“四個清單”即：監(jiān)督檢查任務(wù)清單、隱患和問題清單、整改工作清單、復(fù)查驗收清單，是貫穿檢查全過程的主要工作見證，也是負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)部門依法開展監(jiān)督檢查工作的權(quán)力清單和責(zé)任清單。通過強(qiáng)化“四個清單”的管理，明確安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查工作的主線，消除監(jiān)督檢查中發(fā)現(xiàn)的事故隱患和問題，提高監(jiān)督執(zhí)法的質(zhì)量和效能，實現(xiàn)安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法的規(guī)范化、科學(xué)化、精細(xì)化，有效督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任。

二、嚴(yán)格全過程清單管理

（一）監(jiān)督檢查任務(wù)清單。監(jiān)督檢查任務(wù)清單是負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門按照監(jiān)督檢查工作計劃和任務(wù)要求，以督促企業(yè)落實安全生產(chǎn)主體責(zé)任做好隱患和問題自查自改為目的，針對檢查對象，依據(jù)相關(guān)法規(guī)以及國家或行業(yè)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，對檢查內(nèi)容分項細(xì)化，制訂的檢查任務(wù)提綱。安全生產(chǎn)監(jiān)督檢查應(yīng)堅持日常監(jiān)督檢查和專項監(jiān)督檢查相結(jié)合。

1.日常監(jiān)督檢查任務(wù)清單應(yīng)制作檢查表，其項目應(yīng)包括檢查事項、檢查標(biāo)準(zhǔn)、檢查方式、檢查結(jié)果，其中檢查事項分為基本條件、組織管理和作業(yè)場所檢查三大部分。基本條件檢查是檢查企業(yè)生產(chǎn)、經(jīng)營、建設(shè)是否合法。主要是查閱有關(guān)證照、資質(zhì)、資格證書、機(jī)構(gòu)設(shè)置與人員配備、有關(guān)批準(zhǔn)文件等準(zhǔn)入條件。組織管理檢查是檢查企業(yè)安全生產(chǎn)管理制度建設(shè)及其運(yùn)行情況。主要是查閱企業(yè)的安全生產(chǎn)責(zé)任制、安全生產(chǎn)規(guī)章制度、安全技術(shù)操作規(guī)程，以及反映管理機(jī)制運(yùn)行的檔案、臺賬、記錄等見證材料。作業(yè)場所的檢查是抽查企業(yè)的重點場所、重要環(huán)節(jié)的生產(chǎn)設(shè)備、輔助設(shè)施、安全設(shè)施和作業(yè)環(huán)境,通過查找存在的事故隱患和問題，核查企業(yè)安全生產(chǎn)組織管理工作落實情況。抽查的具體場所和環(huán)節(jié)應(yīng)在對企業(yè)風(fēng)險辨識的基礎(chǔ)上，結(jié)合季節(jié)特點等因素確定。首次檢查內(nèi)容應(yīng)全面，側(cè)重基本條件、組織管理方面的檢查，在企業(yè)組織管理方面基本符合要求后，檢查應(yīng)側(cè)重組織管理運(yùn)行情況，特別是作業(yè)場所的檢查。

2.專項檢查的任務(wù)清單應(yīng)根據(jù)專項檢查任務(wù)要求，確定基本條件、組織管理和作業(yè)場所檢查方面的具體事項。

（二）隱患和問題清單。隱患和問題清單即《現(xiàn)場檢查記錄》，是監(jiān)管部門檢查人員對受檢單位檢查所發(fā)現(xiàn)隱患和問題的匯總。檢查工作負(fù)責(zé)人應(yīng)將每名檢查人員發(fā)現(xiàn)的問題歸納分類、分條列出，說明具體事項、場所或設(shè)備不符合法規(guī)標(biāo)準(zhǔn)的具體問題，下發(fā)《現(xiàn)場檢查記錄》，記錄的情況應(yīng)客觀、全面、準(zhǔn)確。受檢單位對記錄的情況有疑議要求補(bǔ)正的，經(jīng)檢查人員復(fù)核屬實，應(yīng)當(dāng)允許更正。《現(xiàn)場檢查記錄》應(yīng)填寫檢查人員的身份，檢查的時間、地點，由監(jiān)督檢查人員和被檢查生產(chǎn)經(jīng)營單位負(fù)責(zé)人分別簽名；檢查人員對受檢查單位負(fù)責(zé)人拒絕簽字的，應(yīng)注明原因，由現(xiàn)場其他人員簽字，并將情況向本部門負(fù)責(zé)人報告。

（三）整改工作清單。整改工作清單也稱整改工作報告，是受檢單位對存在隱患和問題整改落實情況的書面反饋文件，由受檢單位出具。受檢單位在規(guī)定的期限內(nèi)完成隱患及問題整改后，應(yīng)當(dāng)自行組織本單位專業(yè)人員或聘請專家、委托具有相應(yīng)資質(zhì)的專業(yè)機(jī)構(gòu)進(jìn)行驗收，編寫整改工作清單，逐項說明整改落實情況，確認(rèn)整改合格的，向負(fù)責(zé)的監(jiān)管部門提出復(fù)查申請，提交整改工作清單并附相關(guān)文件或現(xiàn)場整改照片。受檢單位對其中確實難以按期治理的隱患，應(yīng)充分說明理由，并附上治理方案，落實治理責(zé)任、資金、措施、時限、治理期間的安全保障措施和應(yīng)急預(yù)案。受檢單位對事故隱患排除前或者排除過程中無法保證安全的，要采取停產(chǎn)、停止使用相關(guān)裝置、設(shè)備、設(shè)施的安全保障措施。整改工作清單應(yīng)由單位主要負(fù)責(zé)人簽字并加蓋單位公章。

（四）復(fù)查驗收清單。復(fù)查驗收清單是監(jiān)管部門對受檢企業(yè)隱患和問題整改落實結(jié)果復(fù)查確認(rèn)的執(zhí)法文書，即《整改復(fù)查意見書》，應(yīng)逐項如實記錄隱患和問題的整改落實結(jié)果，內(nèi)容較多的可單獨制作，做為《整改復(fù)查意見書》的附件。參加復(fù)查的監(jiān)管人員和企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)在《整改復(fù)查意見書》上簽字，并加蓋監(jiān)管部門公章。監(jiān)管部門收到受檢單位提交整改工作清單和復(fù)查申請后，對無需到現(xiàn)場復(fù)查的，有關(guān)監(jiān)管人員應(yīng)核查報送材料，出具《整改復(fù)查意見書》；對需要現(xiàn)場復(fù)查的，以及受檢單位未按限期提交整改工作清單和復(fù)查申請的，應(yīng)于整改限期屆滿之日起10日內(nèi)派出監(jiān)管人員（視情況可聘請有關(guān)專家）到現(xiàn)場復(fù)查。

監(jiān)管部門對整改、治理合格的，解除相關(guān)現(xiàn)場處置措施，對事故隱患進(jìn)行核銷；對逾期未整改，或者整改、治理不合格的，依法依規(guī)予以行政處罰，并視情況依法進(jìn)一步采取責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓或停止使用相關(guān)裝置、設(shè)備、設(shè)施，暫扣相關(guān)證照等措施，直至隱患或問題整改得到落實。監(jiān)管部門依照有關(guān)規(guī)定將復(fù)查工作移交給其他監(jiān)管部門的，應(yīng)當(dāng)及時將執(zhí)法文書抄送該部門備案，其他監(jiān)管部門應(yīng)在執(zhí)行復(fù)查后，及時將《整改復(fù)查意見書》抄送移交復(fù)查的監(jiān)管部門。

三、工作要求

（一）加強(qiáng)組織領(lǐng)導(dǎo)。各有關(guān)部門要充分認(rèn)識到加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法工作，是適應(yīng)政府職能轉(zhuǎn)變、深化行政執(zhí)法體制改革、全面落實依法治國的必然要求。要認(rèn)真落實本制度要求，組織制定本部門安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法工作制度，規(guī)范監(jiān)督執(zhí)法工作程序和自由裁量權(quán)，建立完善執(zhí)法工作內(nèi)控機(jī)制。縣安委會辦公室要加強(qiáng)業(yè)務(wù)指導(dǎo)，有效規(guī)范安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法工作。各負(fù)有行業(yè)領(lǐng)域安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門，要設(shè)置或指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)，確定專人具體承擔(dān)安全生產(chǎn)監(jiān)督執(zhí)法工作。

（二）實現(xiàn)執(zhí)法閉環(huán)管理。各有關(guān)部門要優(yōu)化細(xì)化執(zhí)法工作流程(參照附件)，落實執(zhí)法責(zé)任制，以落實“四個清單”管理為監(jiān)督檢查工作的主線，實行“閉環(huán)執(zhí)法檢查”。在進(jìn)行安全生產(chǎn)執(zhí)法檢查時，凡發(fā)現(xiàn)企業(yè)存在違法行為和事故隱患的，應(yīng)當(dāng)制作和出具執(zhí)法文書，做到“有查必留痕”、“誰檢查、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”。負(fù)有安全生產(chǎn)監(jiān)管職責(zé)的部門要將隱患和問題清單匯總并建立臺賬，落實督辦責(zé)任人，對重大隱患實施掛牌督辦，確保整改落實。

（三）提高監(jiān)管執(zhí)法能力。各有關(guān)部門要加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法隊伍的思想建設(shè)、作風(fēng)建設(shè)和業(yè)務(wù)建設(shè)，建立健全監(jiān)督考核機(jī)制；要以執(zhí)法崗位實際需求為標(biāo)準(zhǔn)，加強(qiáng)安全生產(chǎn)監(jiān)管執(zhí)法人員法律法規(guī)、執(zhí)法程序和專業(yè)知識培訓(xùn)，增強(qiáng)依法行政意識；要支持執(zhí)法人員參加注冊安全工程師考試，努力提高執(zhí)法綜合素質(zhì)。要進(jìn)一步加強(qiáng)黨風(fēng)廉政建設(shè)，緊密結(jié)合安全生產(chǎn)執(zhí)法實際，認(rèn)真踐行“三嚴(yán)三實”，牢記宗旨、敢于擔(dān)當(dāng)、真抓實干。要嚴(yán)肅紀(jì)律，堅決查處腐敗問題和失職瀆職行為，鍛造一支政治堅定、業(yè)務(wù)精通、作風(fēng)過硬、紀(jì)律嚴(yán)明的執(zhí)法隊伍。

互助土族自治縣人民政府辦公室

2016年6月15日

責(zé)任編輯：czt